勧誘方針

当社は、金融商品の販売等に関する法律、金融商品取引法、保険業法、消費者契約法、その他各種法令等を遵守し、お客様に最良のコンサルティングサービスと金融商品等を提供します。お客様に金融商品等を販売する際には、お客様の立場に立った販売に努め、当社が定めた以下に勧誘方針に従って販売いたします。
  1. お客様に金融商品等のご提案を行うにあたっては、お客様の年齢、知識、経験、目的及び財産の状況等を総合的に勘案し、お客様のご意向をお聞きした上で、お客様が理解できるよう分かりやすい商品説明を行います。
  2. お客様に金融商品等のご提案を行うにあたっては、商品の内容、リスク、手数料等について正確な情報を提供し、お客様がご自身にあった金融商品等の選択ができるように努めます。
  3. 販売に際しては、適切な選択肢をご提案した上で、お客様がご自身にあった金融商品等の選択ができるように努めます。
  4. 金融商品の販売等に関する法律、その他関係法令・諸規則を遵守徹底し、お客様にも重要事項を正しくご理解いただけるよう努めます。
  5. お客様にご迷惑となる方法、時間帯、場所等での販売等の活動は行いません。適切な販売等が行われるよう、役職員に対して定期的に十分な研修を行います。また、当社の役職員は自身の知識の習得、研鑽に努めます。
  6. (ア)お客様の個人情報に関しては、適切な利用、管理・保護に努めます。
    (イ)市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力とは関係を持たず、毅然とした態度で対応してまいります。
  7. お客様からの様々なご意見等の収集に努め、ご要望を真摯に受け止め、当社の運営、サービス向上を行い、お客様満足度を高めるよう努めます。
  8. (ア) 保険契約について、万が一保険事故が発生した場合におきましては、保険金請求手続の援助などについては迅速かつ的確に処理するよう常に努力してまいります。
    (イ) 投資商品に関しては経済状況等大きな変化があった場合は敏速なる情報発信を行うなどお客様に安心してもらえるよう努力してまいります。

勧誘方針【金融商品仲介業】

有限会社コンパスアセットデザイン(以下当社といいます。)は所属金融商品取引業者を通じて、投資信託等による長期分散投資を投資者皆様にお勧めすることを業務の中心とした金融商品仲介業者です。

1. 勧誘対象者知識、経験、財産及び投資目的の状況に照らして配慮すべき事項

(1) 当社、お客様利益を常に考え、お客様知識、経験及び財産状況、投資目的に照らして必要かつ適切なアドバイスをお客様の立場に立って行い、お客様のニーズに合った商品(投資信託等)をお勧めいたします。

(2) 当社は、お客様の投資資金、投資経験、投資目的に応じた適切な投資勧誘を行います。

(3) 当社は、金融商品をお勧めする際、お客様の知識、経験等に応じて商品内容やリスク、取引にかかる費用等適切な説明を行います。

2. 勧誘方法及び時間帯に関し配慮すべき事項

(1) 当社は、お客様から信頼され、また信頼され続けることを第一義に、法令・諸規則を遵守し、投資者第一主義投資勧誘を行います。

(2) 当社は、常にお客様へ情報公開と説明責任を十分果たすように心がけています。

(3) 当社は、お客様にご迷惑な時間帯で電話や訪問による勧誘は行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、担当者にその旨お申しつけください。

3. 投資勧誘の適正確保に関する事項

(1) 当社では、不適切な勧誘が行われないように十分社内研修を行っていますが、お客様ご自身でもチェックできるように、お客様にあらかじめ主なルールをお知らせいたします。

(2) お客様のご判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供につとめています。

(3) お客様に配布する勧誘資料に、リスク・費用等についてわかりやすく記述いたします。

(4) 当社とお取引に関して、ご不審な点等がございましたら、所属金融商品取引業者のお客様相談課並びに法務・コンプライアンス部までご連絡ください。

アイザワ証券株式会社 お客様相談課 0120-138-299

PWM日本証券株式会社 法務・コンプライアンス部 0120-193-261

                        (携帯から03-3561-2680)

所属金融商品取引業者 アイザワ証券株式会社 関東財務局長(金商)第3283号

           加入協会 日本証券業協会 一般社団法人 日本投資顧問業協会

PWM日本証券株式会社 関東財務局(金商)第50号

加入協会 日本証券業協会 一般社団法人 第二種金融商品取引業協会

以上

勧誘方針【Insurance

当社は、金融サービスの提供に関する法律、金融商品取引法、保険業法、消費者契約法、その他各種法令等を遵守し、お客様に最良のコンサルティングサービスと金融商品等を提供します。お客様に金融商品等を販売する際には、お客様の立場に立った販売に努め、当社が定めた以下に勧誘方針に従って販売いたします。

  • お客様に金融商品等のご提案を行うにあたっては、お客様の年齢、知識、経験、目的及び財産の状況等を総合的に勘案し、お客様のご意向をお聞きした上で、お客様が理解できるよう分かりやすい商品説明を行います。
  • お客様に金融商品等のご提案を行うにあたっては、商品の内容、リスク、手数料等について正確な情報を提供し、お客様がご自身にあった金融商品等の選択ができるように努めます。
  • 販売に際しては、適切な選択肢をご提案した上で、お客様がご自身にあった金融商品等の選択ができるように努めます。
  • 金融サービスの提供に関する法律、その他関係法令・諸規則を遵守徹底し、お客様にも重要事項を正しくご理解いただけるよう努めます。
  • お客様にご迷惑となる方法、時間帯、場所等での販売等の活動は行いません。適切な販売等が行われるよう、役職員に対して定期的に十分な研修を行います。また、当社の役職員は自身の知識の習得、研鑽に努めます。
     ()お客様の個人情報に関しては、適切な利用、管理・保護に努めます。
     ()市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力とは関係を持たず、毅然とした態度で対応してまいります。
  • お客様からの様々なご意見等の収集に努め、ご要望を真摯に受け止め、当社の運営、サービス向上を行い、お客様満足度を高めるように努めます。
     () 保険契約について、万が一保険事故が発生した場合におきましては、保険金         請求手続の援助などについては迅速かつ的確に処理するよう常に努力してまいります。
     () 投資商品に関しては経済状況等大きな変化があった場合は敏速なる情報発信を行うなどお客様に安心してもらえるよう努力してまいります。

<お問い合わせ窓口> 
 有限会社コンパスアセットデザイン
 住所:大分県日田市田島2丁目272
 電話:0973225713(代表)     受付時間:10時~16(土・日・祝日を除く)