【① 個人情報の取得】

当社は、業務上必要な範囲内で、適法かつ公正な手段により個人情報を取得します。主な収集方法として、面談、電話、資料請求ハガキ、インターネット、アンケート等により収集します。

【② 個人情報の利用目的】

当社は、所属金融商品取引業者からの委託をうけて、取得した個人情報（個人番号および特定個人情報については、下記5．を参照ください。）を当該業務の遂行に必要な範囲内で利用します。
当社は複数の金融商品取引業者と取引があり、取得した個人情報のほか、金融商品取引業者から提供を受けた下記お客様の情報を下記利用目的のために利用させていただきます。それら以外の他の目的に利用する事はありません。
〈利用会社〉
当社ホームページ記載の所属金融商品取引業者について後日、所属金融商品取引業者が変更となる場合がありますが、追加された所属金融商品取引業者についても本同意の対象として取り扱わせていただきます。
〈お客様情報〉氏名・性別・生年月日・連絡先・その他付随する情報。
〈利用目的〉
①金融商品仲介業務（口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介）及びこれに付随する業務、その金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務
〈具体的な利用目的〉
1）金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
2）当社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
3）適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
4）お客さまご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
5）お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
6）お客さまとの取引に関する事務を行うため
7）市場調査、並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
8）その他、お客さまとのお取引を適切且つ円滑に履行するため上記の利用目的の変更は、相当の関連性を有すると合理的に認められている範囲にて行い、変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面などにより通知し、または当社のホームページ(https://compass-asset-design.co.jp)などにより公表します。
当社に対し金融商品仲介業務の委託を行う所属金融商品取引業者の利用目的は、各社のホームページに掲載されています。
弊社に対し資産運用業務を行う金融商品取引業者の利用目的は、それぞれの会社のホームページ（下記）に記載してあります。

金融商品取引業者
アイザワ証券株式会社 　　　　　　　　　https://www.aizawa.co.jp/
PWM日本証券株式会社　　　　　　　　　https://www.pwm.co.jp/

【③ 第三者への提供および第三者からの取得】

当社は、次の場合を除き、個人情報を第三者に提供することはありません。
・ご本人が同意されている場合
・法令により必要と判断される場合
・本人または公共の利益のために必要であると判断される場合
・上記の利用目的の達成に必要な範囲内で、個人情報の取扱いを外部へ委託する場合
また、個人情報保護法等の定めに従い、個人データを第三者に提供したときは、当該提供に関する事項について記録し、個人データを第三者から取得したときは、当該取得に関する事項について確認・記録します。

【④ 機微(センシティブ)情報の取扱い】

当社は、政治的見解、信教（宗教、思想及び信条をいいます。）、労働組合への加盟、人種及び民族、門地及び本籍地、保健医療及び性生活並びに犯罪歴に関する個人情報（「センシティブ情報」といいます。）については、法令・諸規則に定められた場合のほか、取得、利用又は第三者提供を行いません。
また、適切な業務運営を確保する必要から、センシティブ情報を取得、利用又は第三者提供する場合には、ご本人から同意を得るものとし、厳正な取扱いを行います。

【⑤ 特定個人情報等の取扱い】

当社においては、特定個人情報等の一切の取得は行いません。

【⑥ 個人情報等の管理】

当社は、上記②.の利用目的の達成に必要な範囲内において、個人情報等を正確で最新なものに維持するよう努めます。当社は、個人情報等の漏えい、滅失またはき損の防止その他の個人情報の安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の整備および実施体制の整備等、必要かつ適切な措置を講じます。また、従業者および委託先に対して必要かつ適切な監督を行います。

【⑦ 個人情報等の開示・訂正・利用停止等】

当社が取扱うお客さまの個人情報等の開示・訂正・利用停止等に関するご請求については、特別の理由がない限り、速やかに開示・訂正・利用停止等の措置をとらせていただきます。
お客さまご本人からのご請求であることをご確認させていただくとともに、当社所定の書式にご記入いただいたうえで手続きを行い、原則書面により回答させていただきます。
なお、当社に対し保険業務・金融商品仲介業務の委託を行う所属保険会社・所属金融商品取引業者が保有する個人情報等に関しましては、当該会社に対して取次を行います。

【⑧ 個人情報等に関するお問合せ窓口】

当社は、お客さまの個人情報等に関するお問い合わせ窓口を設けています。個人情報等の開示・訂正・利用停止等のご請求、その他個人情報等に関するお問い合わせは、以下の窓口までご連絡いただきますようお願いいたします。また、保険事故に関する照会については下記お問い合わせ窓口のほか、保険証券記載の保険会社の事故窓口にもお問い合わせいただくことができます。なお、ご照会者がご本人であることを確認させていただいたうえで、ご対応させていただきますので、あらかじめご了承願います。

【⑨ 安全管理措置】

当社は、個人情報等を安全に管理するよう努めるとともに、個人情報等の漏えい等を防止するため、以下に掲げる安全管理措置を適切に実施します。
(基本方針の策定)
個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令等の遵守」、「苦情及び相談窓口」等についての基本方針を策定しています。
(個人データの取扱いに係る規律の整備)
取得、利用、加工、保存、送信、消去、廃棄等の段階ごとに、取扱者の役割及び責任並びに管理手続等に係る個人データの取扱規程を策定しています。
(組織的安全管理措置)
個人情報の取扱いに関する責任者として「個人情報保護管理者」を任命するとともに、個人データを取扱う役職員及び当該役職員が取扱う個人データの範囲を明確化し、関係法令等や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の報告体制を整備しています。
また、個人データの取扱状況について台帳を整備するとともに、定期的に自己点検を実施しています。
(人的安全管理措置)
個人データの秘密保持に関する事項を就業規則に明示すとともに、従業員から誓約書及び秘密保持等契約書を受け入れています。
また、役職員に対して個人データの安全管理に関する教育・研修を実施しています。
(物理的安全管理措置)
個人情報が入っている棚・部屋には鍵をかけていて、使用する際は鍵の管理者に使用許可をもらう。また、外部の人が入店された場合は個人情報が入っている部屋への出入りを控えることとする。個人データにアクセス可能な情報端末の盗難又は紛失等が生じた場合には内部管理責任者並びに各証券会社・各保険会社にも報告し、個人データの漏えい等が起きていないかを確認していきます。
(技術的安全管理措置)
個人データへのアクセス制御を実施すべく、業務上の必要性がない従業員による個人データの取扱いを防止する措置を講じています。
また、個人データを取扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウエアから保護する仕組みを導入しています。

＜お問い合わせ窓口＞
有限会社コンパスアセットデザイン
代表取締役　長嶋浩二

住所：大分県日田市田島２丁目２７２
電話：0973－22－5713(代表)　　　　　　　受付時間：10時～16時(土・日・祝日を除く)
Email：info@compass-asset-design.co.jp
※　弊社からのＥメール、ダイレクトメール等による新商品・サービスのご案内について、ご希望されない場合は、上記のお問い合わせ窓口までお申し出ください。

2025年7月1日改定
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